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Prevención blanqueo de capital
1º El lavado de dinero se conoce como:
a) Aquella conducta que tiene como fin ocultar la existencia de una fuente ilegal o el uso del ingreso derivado de una actividad ilícita.
b) Aquella conducta que tiene como fin ocultar la existencia de una fuente legal o el uso del ingreso derivado de una actividad lícita.
c) Aquella conducta que tiene como fin ocultar la existencia de una fuente ilegal o el uso del ingreso derivado de una actividad lícita.
2º ¿Cuál de los siguientes sectores NO se encuentran entre los más frecuentes donde se producen actividad ilícita?
a) Inmobiliaria.
b) Joyería.
c) Agrícola.
3º Las fases del lavado de dinero son:
a) Colocación, estratificación e integración.
b) Colocación, estratificación y lavado.
c) Colocación e integración.
4º ¿A qué corresponden las siglas IFs?
a) Personas físicas.
b) Instituciones financieras.
c) Instituciones físicas.
5º ¿Qué es un Aviso?
a) Es el trámite mediante el cual se informa a una Institución financiera que ha realizado una Actividad Vulnerable por una cantidad monetaria que la Ley señala como sujeta a notificación.
b) Es el trámite mediante el cual se informa a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público, que ha realizado una Actividad NO Vulnerable por una cantidad monetaria que la Ley señala como sujeta a notificación.
c) Es el trámite mediante el cual se informa a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público, que ha realizado una Actividad Vulnerable por una cantidad monetaria que la Ley señala como sujeta a notificación.
6º Respecto a la confidencialidad de la información, la Ley Antilavado establece que:
a) No podrá ser imposibilitada por un acuerdo de confidencialidad con un cliente.
b) Puede ser imposibilitada por un acuerdo de confidencialidad con un cliente.
c) La firma de una cláusula de confidencialidad invalida la información.
7º ¿Qué tipo de sanciones puede establecer la Ley?
a) Administrativas y penales.
b) Monetarias, administrativas y penales.
c) Monetarias y administrativas.
8º ¿A qué corresponde la siguiente definición? Son los actos, operaciones y servicios financieros que con anterioridad a su emisión han estado sujetos a reglas y procedimientos propensos a regular y prevenir el lavado dinero.
a) Actividad vulnerable.
b) Actividad financiera.
c) Actividad NO vulnerable.
9º Tanto en el caso de IFs, como entre las PINFs que lleven a cabo actividades vulnerables, deberán:
a) Nombrar una persona externa que supervise el cumplimiento de la Ley Antilavado de Dinero.
b) Nombrar un responsable que supervise el cumplimiento de la Ley Antilavado de Dinero.
c) No es necesario que se supervise el cumplimiento de la Ley Antilavado de Dinero.
10º ¿Cuál de las siguientes premisas es un error de cumplimiento?
a) Formación y capacitación adecuada del personal.
b) Inadecuada evaluación o auditoría sobre las funciones de cumplimiento.
c) Realizar una apropiada supervisión por parte de la dirección.
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